本文作者:访客

个别项目尽职调查缺失、投后管理不到位 中原证券田书舟收警示函

访客 2024-05-22 12:19:23 88743 抢沙发

凤凰网财经讯 5月17日 河南证监局对中原证券田书舟出具警示函:

个别项目尽职调查缺失、投后管理不到位 中原证券田书舟收警示函

经查,中原证券股份有限公司(简称:中原证券)在开展资产管理业务时,个别项目尽职调查缺失,投后管理不到位,违反《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款,《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条,《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条第一款的规定。田书舟作为相关项目主要业务人员,违反《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款规定。

根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款规定,河南证监局决定对田书舟实施出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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