国金资管遭监管警示，年内多家券商因资管业务收罚单

未及时配合做好减持信披、纾困资管计划管理不足、违规提供通道业务……在严监管下，因资管业务被罚的券商资管子或券商不在少数。

5月21日，宁波证监局公布的一则警示函显示，国金证券领爱私享1号单一资管计划（下称“领爱单一资管计划”）在减持爱柯迪（600933.SH）股份时，未按要求预先披露减持计划，国金证券资产管理有限公司（下称“国金资管”）作为上述资管计划管理人因未及时配合做好信息披露被罚。

同时，另一则罚单则指向了上述资管计划的唯一受益人盛洪，因未及时配合做好相关信息披露，被采取责令改正的行政监管措施。

据记者统计，近期因资管业务违规被罚的还有华泰资管、海通资管2家券商资管子公司以及国信证券、中金公司、开源证券3家券商。

违规系对减持主体理解不准确

领爱单一资管计划与爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司（下称“香港领拓”）及其实控人盛洪为一致行动人。

2023年7月24日至7月26日，领爱单一资管计划通过集中竞价交易方式减持爱柯迪股份316.91万股，占爱柯迪当时总股本的0.35%，但未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。

根据爱柯迪公司去年10月披露的减持结果公告，香港领拓累计减持公司股份933.36万股，减持价格区间为20.18元/股~24.05元/股，减持金额约2.07亿元；领爱单一资管计划累计减持公司股份654.91万股，减持价格区间为22.06元/股~23.94元/股，减持金额约1.50亿元，其中就包含上述的316.91万股在内。

作为爱柯迪时任副董事长、香港领拓实际控制人及领爱单一资管计划的唯一受益人，盛洪向爱柯迪说明，此次违规减持主要系相关人员对于法律法规中减持主体理解不准确，误认为减持公告披露了减持主体及一致行动人的持股情况，减持主体就包括了一致行动人，不存在主观故意的情况。

同时，盛洪承诺购回316.91万股爱柯迪股票，该次购回与上述减持之间的金额价差将上交爱柯迪。截至5月22日收盘，爱柯迪股价报收于18.22元。

年内多家券商收资管业务罚单

除国金资管外，近一月还有华泰资管、海通资管、国信证券等均因“纾困资管计划管理不足”接连收到罚单。

5月11日，上海证监局针对华泰资管、海通资管开出了警示函，两家券商资管子公司均涉及“纾困资管计划管理不足”违规。

其中，海通资管展业过程中存在的问题包括，一是纾困资管计划投向纾困用途的资金未达到规定比例，并违规收取管理费；二是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险。

华泰资管则除了纾困资管计划投向纾困用途的资金未达到规定比例外，还存在对交易对手方尽职调查不充分，在为个别客户办理股票质押式回购业务的过程中，存在未对交易对手方进行审慎调查的情况。

更早之前，4月19日，国信证券因公司合规内控存在多项问题被深圳证监局出具警示函，其中也包括纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。

除纾困产品管理不足外，还有部分券商因单一资管计划管理不尽责、违规提供通道服务等被罚。

5月10日，陕西证监局、北京证监局相继披露的券商罚单都与资管业务违规相关，中金公司、开源证券均被采取责令改正措施，同时4位资管业务责任人被出具警示函。

其中，开源证券因作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券；中金公司则是在开展资产管理业务时，存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。