半年收11张罚单！中原证券首席风险官李峰“逆风”升职

来源：机构之家

中原证券于6月17日晚间披露的一则高管人事变动公告引发市场关注。公告显示，因工作安排，该公司总经理、执行委员会主任、财务负责人李昭欣辞去财务负责人一职，但仍继续担任总经理、执行委员会主任委员等职务。与此同时，中原证券聘任李峰、王晓刚担任副总经理，聘任郭良勇担任财务总监、执行委员会委员。

李昭欣在中原证券任职多年,先后担任总会计师、财务负责人、总经理、执委会主任等重要职务,是公司管理层的核心成员之一。接替李昭欣出任财务负责人的郭良勇,也是公司的资深员工。公开资料显示,郭良勇1993年参加工作,在中原证券工作多年,曾任计财部总经理、人力资源管理总部部长等职。

此次李昭欣卸任财务负责人，一方面，或是为了让其更加聚焦公司管理，毕竟，在此次任命之前，中原证券仅有一名总经理以及一名副总裁，管理压力相对较大。另一方面,财务管理工作交由郭良勇单独负责,有利于加强公司的财务管控水平。

半年收11张罚单，首席风险官升职副总经理

此次人事调整，由首席风险官李峰出任副总经理，反映出公司对于强化合规风控的迫切需求。中原证券2023年年报披露的2024年经营计划,其中反复强调“风险化解”,表示2024年将“双向发力推进风险防范化解工作,争取今年绝大部分案件实质性终本,提前实现存量风险化解基本完成的目标,同时构建防范新风险发生的体系,防止经济波动给公司带来风险”。

图片系中原证券副总经理、首席风险官 李峰

然而，今年以来中原证券已多次因合规风控等问题被河南证监局采取监管措施。4月26日，因存在在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务情形，对境外子公司、另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，违规开展股票质押业务等多项问题，中原证券及7名业务负责人一次性合计收到8张罚单。5月17日，中原证券因开展资产管理业务时，个别项目尽职调查缺失，投后管理不到位被河南证监局实施出具警示函的监督管理措施。据不完全统计，仅今年上半年，中原证券就收到了11张罚单，可见合规风控问题之严峻。

而李峰此番升任副总经理，或是中原证券试图通过让李峰具有更大的决策权和执行力推动合规整改、完善风控体系建设。副总经理的身份，将使其在防范化解存量风险、构建防范新风险体系方面有更充分的资源保障。

但李峰在担任首席风险官期间，合规风控问题频出，此次升任副总后，是否能做好中原证券2024年经营计划中反复提到的“风险化解”，有待观察。

或将加码轻资产业务的投入

其次，李峰、王晓刚两位新任副总经理还有一个共同点——均曾在公司各地营业部担任重要职务，深耕业务一线多年。李峰历任三门峡、新乡、上海等地营业部总经理,王晓刚也曾任纬五路、北京酒仙桥等营业部总经理。近年来，中原证券的经纪业务明显承压，2022年、2023年同比下跌25.30%、15.81%，2024年一季度延续下滑趋势，同比下跌4.54%。而经纪业务是中原证券的主攻阵地，其2023年年报中强调“大力发展轻资本业务、审慎开展重资本业务"的经营思路，此次任命或表明其将加大在经纪业务等轻资本业务的资源投入。

加强境外子公司合规风控建设

再者，中原证券高层变动还透露出一个值得关注的信号，即公司力图加强对境外业务的合规管理，规范公司的国际化发展进程。李峰、王晓刚目前分别兼任中州国际金融控股董事、总经理职务，在海外业务拓展和管理方面积累了丰富的经验。

中州国际是中原证券实施国际化战略的重要平台。2023年年报显示，受全球宏观经济、地缘政治等综合因素影响，港股市场中表现较为低迷。在此背景下，中州国际全年参与完成了4单IPO上市承销，3单财务顾问，1单咨询顾问，2单债券发行；累计代理股票债券交易量21.08亿港元，在香港交易所559家会员中排名较上年提升65位至第262名；公募基金代销业务实现认购金额约8.82亿港元，同比增长约2.72倍。总体来看，中州国际在2023年交出了一份不错的成绩单，但与此同时，其合规管理能力却明显滞后于业务发展速度。在2024年4月中原证券收到的一系列处罚函中，其中3张是由于“对境外子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理”。此外，对于券商的境外子公司，某头部券商首席风险官表示，在风险管理方面的问题显得尤为突出。海通国际便是前车之鉴。

由此可见，加强对中州国际等境外机构的管控，完善跨境业务的风险防范体系，已然成为中原证券国际化进程中亟待补齐的一课。此番委任熟悉境外业务的李峰、王晓刚担任副总经理，或是为了在夯实合规风控的基础上发力其境外业务。