因向投资者承诺最低收益等 新毅资产收警示函

凤凰网财经讯 7月9日 据北京证监局网站披露，经查，北京证监局发现新毅资产管理股份有限公司(简称：新毅资管）存在以下行为:

一、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

二、未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,科学有效评估,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品销售给适合的投资者。

北京证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十五条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第三条之规定。依据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条之规定,因此，北京证监局决定对新毅资管采取出具警示函行政监管措施。新毅资管应进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行基金管理人职责,做好信息披露、基金退出和投资者沟通等工作,切实维护投资者合法权益。

北京证监局表示，新毅资管应在收到本决定之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告,北京证监局将择机对新毅资管的整改落实情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。