因从业期间违反相关规定 国金证券一营业部员工被监管责令改正

凤凰网财经讯 8月12日，四川证监局发文称，经查，国金证券成都青白江青江东路证券营业部王某在任职期间，未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息，违反了相关规定。

依据相关管理办法，四川证监局决定对王某采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其应当切实加强证券法律法规学习，防止此类违规行为再次发生。