花旗集团因"乌龙指"被罚5.68亿元

中新经纬 5 月 23 日电 综合外媒报道，英国监管机构 22 日对花旗集团处以总计 6160 万英镑 ( 约合人民币 5.68 亿元 ) 的罚款，原因是花旗集团在交易系统和控制方面存在缺陷。

据美国有线电视新闻网 ( CNN ) 报道，英国金融行为监管局 ( FCA ) 对花旗集团处以近 2800 万英镑的罚款，英国央行英格兰银行审慎监管局 ( PRA ) 对花旗集团处以近 3400 万英镑的罚款。由于花旗集团同意和解，监管机构将罚款减少了 30%。如果没有这项折扣，罚款总额将超过 8800 万英镑。

报道提到，花旗集团发言人表示，" 我们很高兴能解决两年多前的这一问题，这是一个由几分钟内发现并纠正的个人错误引起的。我们立即采取措施加强我们的系统和控制，并继续致力于确保完全遵守监管。"

路 * 透社报道称，这是对系统违规行为的最大制裁之一。在一起违规事件中，花旗集团曾导致欧洲股市突然下跌。

FCA 网站 5 月 22 日披露的信息显示，2022 年 5 月 2 日，花旗集团子公司 Citigroup Global Markets Limited ( CGML ) 的一名交易员打算出售价值 5800 万美元的一篮子股票，但在输入指令时出现输入错误，导致创建了价值 4440 亿美元的一篮子股票。

CGML 控制部门阻止了篮子中 2550 亿美元的交易，但没有阻止其余的 1890 亿美元交易。在这名交易员取消订单之前，欧洲各交易所总计卖出了 14 亿美元的股票。与此同时，一些欧洲股指出现了持续几分钟的大幅短时下跌。

FCA 指出， CGML 的系统设计存在缺陷，实时监控机制 " 无效 "，导致错误交易得以通过。

公开报道显示，2022 年 5 月 2 日，欧洲早盘时段，瑞典斯德哥尔摩 OMX 基准股指 5 分钟内大跌 8%，并引发欧股开盘集体下挫，欧洲主要股指一度下跌 3%，市值蒸发 3000 亿欧元。 ( 中新经纬 APP )

作者：王永乐