揭秘冠通期货资管业务踩红线事件，监管出手，谁将负责？

冠通期货因资管业务违规“踩红线”，被监管部门责令改正，同时有两名员工被监管谈话，这一事件提醒金融机构应严格遵守业务规范，加强风险管理，确保金融市场的稳健运行。

冠通期货公司违规操作遭北京证监局责令改正，涉及员工展业行为留痕不完整等问题**

北京证监局近日发布公告，对冠通期货股份有限公司采取责令改正的监管措施，经查,冠通期货在开展资产管理业务过程中存在多项违规事项。

交易对手尽职调查不到位，未持续关注交易对手的资信状况，这反映出公司风险管理不到位,存在内部控制缺陷。

投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作，这种操作增加了风险,并可能影响公司的投资决策。

债券交易偏离度监控不到位，债券交易未准确识别交易对手,这种不准确的交易识别可能导致公司遭受损失。

针对上述问题，北京证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，冠通期货的某些员工也存在违规行为，部分员工未按公司要求报备个人创建的营销微信群和个人公众号，部分员工未经公司审核，通过个人公众号发布包含期货行情分析、客户招揽等信息的文章，更有甚者，部分不具备期货交易咨询资格的员工，向客户或其他群体发送期货资讯信息、行情分析、交易建议，这些行为导致员工展业行为留痕不完整,合规监控不足。

冠通期货股份有限公司是国内历史最悠久的期货公司之一，公司总部设在北京，并在全国各地设有分支机构，此前,其江苏分公司已被责令改正。

对于此次事件，业界人士表示，期货市场是金融市场的重要组成部分，其合规运营至关重要，冠通期货应深刻反思并整改存在的问题,确保公司业务的合规性和客户的权益。

对此，我们呼吁所有金融机构及其员工严格遵守法规，确保业务的合规性，共同维护金融市场的稳定和健康发展。 仅供参考，如需了解更多信息,请查阅相关公告或新闻报道。